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广西医科大学廉政风险防控管理工作实施方案

发布日期:2013年7月4日    作者:admin  点击数

中共广西医科大学委员会文件

桂医大党〔20139

关于印发《广西医科大学廉政风险防控管理工作实施方案》的通知

 各二级党委、党总支、直属党支部:

根据中共中央纪委《印发<关于加强廉政风险防控的指导意见>的通知》(中纪发〔201142号)的文件要求,结合《广西医科大学构建廉政风险防控机制工作方案(征求意见稿)》(桂医大党纪〔20125号),经广泛征求意见和建议,现将《广西医科大学廉政风险防控管理工作实施方案》正式印发给你们,请认真贯彻执行。

 附件:1. 广西医科大学廉政风险防控管理工作实施方案

2. 广西医科大学廉政风险防控管理工作领导小组

3. 广西医科大学岗位廉政风险分析防控表

4. 广西医科大学单位廉政风险分析防控表

5. 关于廉政风险防控管理工作的若干说明

 

中共广西医科大学委员会

                            2013617

 

 中共广西医科大学委员会办公室   2013617日印发

校对:陈有转    录入:莫洲 

 

 

 

附件1

 

广西医科大学廉政风险防控管理工作实施方案

 

建立健全廉政风险防控体系,紧紧抓住重点领域、重要岗位和关键环节客观存在的廉政风险点,做好风险的识别、预警、防控、考核和修正工作,是推进高校反腐倡廉建设的客观要求,是从源头上加强治理和预防腐败的战略举措,也是规范行政行为,保护干部队伍保证事业健康发展的重要保障。

为此根据中共中央纪委《印发<关于加强廉政风险防控的指导意见>的通知》(中纪发201142号)的文件要求,在广泛进行廉政风险防控管理工作调研的基础上,经研究,特制定如下工作方案。

一、指导思想和工作目标

(一)指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观和党的十八大报告精神,按照“在坚决惩治腐败的同时,更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求,以制约和监督权力运行为核心,以岗位风险防控为基础,以加强制度建设为重点,以现代信息技术为支撑,构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制,不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

(二)工作目标

通过开展廉政风险防控管理工作,以腐败易发多发的领域和岗位为重点逐步建立起重点突出、覆盖全面、运行通畅、讲求实效的廉政风险防控机制。

二、工作内容

第一阶段 排查廉政风险点(20136171020)。各单位应在桂医大党纪〔20125号文征询意见阶段所形成的意见和共识的基础上进一步按照“梳理业务流程——排查岗位风险——评定风险等级——组织审查并公示”的思路,采取自下而上和自上而下相结合的方式,全面查找岗位和单位可能存在的廉政风险。

(一)梳理业务流程

各单位应根据权责一致的原则,对管理范围内的业务进行分项梳理,理清职权行使的政策依据和工作内容,明确各项业务的办理主体、条件要求、程序期限和监督方式,以明确职权行使的权限、程序、时限和责任进而确定起具体、规范、明晰的业务流程。

(二)排查岗位风险

各单位须按照自己找、领导提、群众帮、集体定等形式(参见附件5第二部分第(一)、(二)项),分析并查摆各个岗位、工作环节和业务流程可能存在的“五类风险”。(参见附件5第一部分第(二)项及表一)。

(三)评定风险等级

各单位对查找出来的风险点,按照风险发生的几率或危害程度,按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定(参见附件5第二部分第(三)项)。

(四)组织审查并公示

各单位领导班子要对上述三个方面的工作进行讨论审查以审查结果为基础填报《广西医科大学岗位廉政风险分析防控表》(参见附件3,附件5表二示例),并在本单位公告栏进行公示。在评定风险等级时要注意查改结合,对评定等级较高的风险岗位和工作环节实行严格整改、责任到人,及时采取措施防止风险的恶化。

第二阶段 制定防控措施(20131021201431)。各单位要围绕排查确定的各类风险点,有针对性地制定防控措施,按照前期预防、中期监控和后期处置的办法,着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制(具体参见附件5表一)。各单位须填写《广西医科大学单位廉政风险分析防控表》(见附件4及附件5表三示例),经所在单位领导班子审核,在一定范围内进行公示,并于201431日前报送学校纪检监察室(综合楼1310)。

第三阶段  督查整改(2014322014421)。学校廉政风险防控管理工作领导小组办公室对各单位组织开展廉政风险防控管理工作的情况进行监督检查,并在10天内形成书面督查报告予以反馈。

各单位必须根据督查报告所指出的廉政风险防控薄弱点和存在的问题(参见附件5第三部分),认真进行整改。在整改中进一步完善相关体制机制、业务流程和风险防控措施。

第四阶段 总结考核(20144222014620)。各单位须组织撰写书面总结材料,对廉政风险点查找情况、制定防控措施情况以及整改情况进行归纳,于2014520日前报学校纪检监察室送学校廉政风险防控管理工作领导小组审议考核,考核结果作为对该单位党风廉政建设责任制考核评价的重要依据。

联系人:莫 洲,联系电话:5358147,电子邮箱:gxydjj888@126.com

三、工作要求

一是加强领导,落实责任。各单位必须高度重视廉政风险防控工作,切实将廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、加强惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务,认真组织落实。

二是加强宣传,搞好动员。学校组织一次骨干培训班,做好前期动员宣教工作。在此基础上,各单位、各部门要创新教育形式和载体,有计划地安排讨论、学习、座谈、走访、宣传、调研和数据分析等形式,通过多种途径进行宣传教育,引导教职工树立正确的廉政理念,增强做好廉政风险防控管理工作的自觉性和主动性。

三是突出重点,统筹推进。学校抽取1-2个单位进行重点指导,特别是围绕重点领域、关键岗位、重点对象的廉政风险进行着力监控和防范。各单位要把加强廉政风险防控工作融入到具体工作环节和业务流程当中,与加强廉政教育、规范权力运行、深化政务公开、推进党风廉政建设工作有机结合起来,统筹安排,协调推进,整体提高反腐倡廉建设的科学化水平。

四是注重检查,务求实效。各单位要结合实际,在规范权力运行、健全廉政风险防控机制上务求实效,坚决避免和克服形式主义。学校将做好全程跟踪督查工作,将廉政风险防控开展的情况纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部年度述职考核、惩治和预防腐败体系建设检查等工作之中,并将检查考核结果作为干部评价和任免的重要依据。

 

附件3

广西医科大学 岗位 廉政风险分析防控表

 

单位:(盖章)                            日期:        

岗位

 

责任人

 

监控人

 

岗位职责

 

风险点

风险因素分析

风险等级

具体防控措施

 

 

 

 

 

  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

单位负责人:(签字)                 

注:1. 请根据内容自行调整表格。

2. 本表一式三份,一份公示,一份自行留存,一份报送学校纪检监察室。

 

 

附件4

广西医科大学 单位 廉政风险分析防控表

 

单位:(盖章)                            日期:        

风险点

风险因素分析

责任岗位

责任领导

风险等级

具体防控措施

 

 

 

 

 

 

 

  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

单位负责人:(签字)                 

 

注:1. 请根据内容自行调整表格。

2. 本表一式三份,一份公示,一份自行留存,一份报送学校纪检监察室。

 

附件5

 

关于廉政风险防控管理工作的若干说明

 

一、廉政风险防控管理的主要内容

(一)廉政风险防控管理的概念

“廉政风险防控管理”是以科学发展观为指导,将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉建设,对相关工作岗位和重点工作环节等可能发生腐败的廉政风险点,科学评定廉政风险等级,采取有效的预防和监控措施,切实预防腐败行为发生。

廉政风险:是指工作人员业务工作中或日常生活中发生腐败行为的可能性。分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五类风险。

(二)“五类风险”的内涵

1思想道德风险。指党政干部职工受到封建官本位腐朽思想的影响,在世界观、人生观和价值观上走向迷失,将权力和岗位视为攫取社会资源和经济利益的手段,在自身思想道德偏差或亲情请托的诱导下丧失政治信仰,放纵贪腐私欲,出现个人行为失范或职业操守偏移、行政管理行为失控的风险。

2、岗位职责风险。指由于岗位职责的特殊性,工作人员在具体岗位上履行职务的过程中可能出现的不正确履行岗位职责或不作为、乱作为,从而造成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险。

3、制度机制风险。由于制度建设的滞后性所造成的制度缺位、制度漏洞和程序不规范,缺乏工作时限、标准、质量的明确约定,制度适用随意性过强,自由裁量权过大,缺乏有效制衡和监督制约,可能造成权力运行失控,行为失范,构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

4、业务流程风险。是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力,可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责,导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。

5、外部环境风险。是指为了达到其行为结果有利于自身利益的目的、工作对象可能对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,导致相关人员行为偏差,构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

以上“五类风险”的一般表现形式参见表一。

、查找廉政风险点的基本程序和方法

查找风险点的基本程序

本单位组织所属人员查找岗位自身存在的风险点;对查找出来的风险点,所在单位的领导班子要认真分析研究,对没有查找出的风险点或查找不全的风险点,要及时进行复核补充,分类汇总,并由班子再次讨论审查,经单位领导签字后的《岗位风险点分析防控表》(参见表二示例)要在本单位公告栏进行公示。

查找风险点的具体方法

方法之一:采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方式进行。

“自己找”——按照查找风险的范围和内容,对所任职岗位进行一次全面“体检”,找出风险点;

“群众帮”——发动身边的人、发动群众帮助找;

“领导提”——通过对日常管理中出现的困难、争议和流程不畅的地方进行总结,将问题点出来;

“组织审”——对查出来的风险点经过组织审核把关确认。

方法之二:通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析,找出风险点。

方法之三:对每一项业务工作流程进行分解,找出容易发生风险的环节。

(三)廉政风险等级划分的原则

高:是指审批权限偏重,具有相对独立性,保密性强,监控难度较大,广泛涉及到人、财、物等重要事项,渎职或滥权将引发严重事故或造成严重损失的综合管理类岗位;

中:是指具有一定审批职权,一定程度上必须与其他部门协同或者必须与本部门其他岗位衔接才能完成,工作事项具有可公开性,通过日常监管可以防控风险,渎职或滥权将导致工作失误或较大损失的专项管理岗位;

低:基本不涉及业务审批,必须通过多部门联合或本部门其他岗位衔接才能执行,公开性强,便于监督,渎职或滥权对工作流程的影响不大或基本不会造成损失的执行性岗位。

廉政风险划分的依据主要是结合岗位的特点,依据风险发生可能性的大小、危害性的大小,工作人员在行使权力时自由裁量权的大小,以及权力与资金关联程度的高低来确定。按个人提,群众议论,领导综合各项情况,集体讨论初步评定后填报《单位廉政风险分析防控表》(参见表三示例)报学校纪检监察室备案。

(四)制定风险防控措施需把握的环节

在确定风险岗位的基础上,要抓好针对性防控措施的制定。制定防控措施,要注意把握以下几个环节:一是对已有的制度措施进行梳理。对过时的制度措施要摒弃,对内容不完善的要进一步健全完善;二是对缺失的制度措施一定要及时建立补充;三是制定的制度措施一定要实,要有很强的针对性和操作性,确保制度措施能够管得住事,管得住人。(具体参见表一)

三、开展廉政风险防控管理工作容易遇到的问题及建议

(一)开展廉政风险防控管理工作容易遇到的问题

一是思想认识“四担心”。由于“风险”一词在表述上比较尖锐,部分党员干部存在一些认识上的误区,认为查找风险点的实质就是公开“腐败点”,担心大范围查找和公开风险点会给本部门的社会形象带来负面影响、担心查找风险点会影响自身的“政治前途”、担心公开风险会招来一些不必要的“麻烦”、担心公开风险点会“受人非议”等。所以,对这项工作的实际效果心存疑虑,存在等待观望、敷衍应付态度等。

二是风险点“四多四少”。即查找共性、原则性、普遍性风险点较多,查找个性、针对性、特殊性的风险点较少;结合岗位、职责、职权查找的风险点多,联系个人品行、修养、道德查找的风险点少;查找八小时内履职环节风险点较多,查找八小时外日常生活和社会交往等方面潜在风险点少;对眼前的廉政和监管风险点分析查找较多,对以往已经过去但仍然没有消除的风险点查找少。

三是工作步调“两张皮”。“三重一大”是改革发展过程中易出现腐败的重点领域和关键环节,廉政风险防控管理是针对问题提出的有效应对措施,一些部门将“三重一大”事项与廉政风险防控管理没能有机结合。

四是查找方式“一代多”。在查找风险的策略上,由一人大包大揽为多人查找风险的“扩散”法取代多人用多种方法为一人查找的风险的“汇聚”法,很大程度上导致查找出的风险点不准、不全、不细、不实。

(二)开展廉政风险防控管理工作避免出现以上问题的建议

一要加强对开展廉政风险防控管理工作的认识。加强教育培训,使广大领导干部充分认识到风险防控工作只是针对工作、针对岗位,而不是针对某个人。它不以人的变动而变动,只要这个部门存在,只要岗位不变,谁在这里工作,都存在廉政风险,都需要加强防控。

二要明确廉政风险的涵义界限。廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性,并非已经存在的。所谓风险点,带有极大的非现实性,正因为这样,才会时时刻刻警戒我们不可“越雷池半步”。

三要不断完善廉政风险查找的科学程序。要按照“上级为下级找、下级为上级找、班子成员和科室之间相互找”等程序,全方位、多角度、宽领域查找风险点。

 

 


表一                 “五类风险”的一般表现及对应的防控管理措施

 

风险类别

风险点一般表现

防控管理措施(示例)

风险类别

风险点一般表现

防控管理措施(示例)

思想道德风险

意志薄弱、理想信念滑坡

加强理想信念教育,保持纯洁性

业务流程风险

业务流程规划不完善

规范业务流程,细化工作环节

法纪意识淡漠

加强法治教育和纪律教育

功能运转失调或缺失规范

科学设置工作岗位,合理进行职能分工;建章立制,减少制度漏洞,避免制度缺位

思想涣散,消极被动

加强理想信念教育,提高责任意识

不是以服务对象为本

以人为本,坚持服务人民,服务大局的意识

工作敷衍、组织观念不强

加强纪律教育,通过组织生活提高团队协作意识

从事业务流程管理人员的非专业化

加强岗位培训,注重人才引进和人才培养,提高专业化水平

作风漂浮、不深入基层实际

加强作风建设,改进工作作风,遵守八项规定

缺乏现代化信息技术手段

加强技术投入,以信息化全面推进各项工作

铺张浪费、不厉行节约

厉行节约,反对浪费,加强经费管理和民主监督

信息沟通交流渠道不畅

建立健全信息沟通机制,严格工作纪律和组织纪律

放纵欲望,谋取私利

筑强惩治防线,严格执行党纪国法,绝不姑息,绝不纵容

监控体系不健全

加强监督力量,提高惩防体系建设水平

欺上瞒下,规避责任

加强组织纪律建设和民主监督

改进计划不到位

严格责任追究,强化教育惩戒手段

 

 

 

 

岗位职责风险

履行岗位职责不到位;

坚持权责一致的原则,严格落实责任

制度机制风险

制度不够健全和完善

进一步修订完善制度,提高制度建设的体系化、科学化和规范化水平

违反廉洁自律相关规定;

加强惩防体系建设,反腐倡廉,警钟长鸣

制度缺失

积极建章立制,防止制度缺位

利用职务上的便利牟取私利;

筑强惩治防线,发挥惩戒手段的震慑作用,加强民主监督和权力制衡,减少违规操作空间

制度设计的可操作性差

加强制度的修订工作,提高制度的可操作性

不执行民主集中制;

严格执行民主集中制

制度操作的柔性和弹性

加强制度的修订工作,在遵循原则的基础上适当增强制度的灵活性

工作失职渎职、不作为

筑强惩治防线,发挥惩戒手段的震慑作用,增强服务意识和责任意识

制度执行的严肃性、坚决性不够

加强监督力量,严格责任落实

依法依纪依规管理不够

增强执纪执法力度,提高管理的规范化水平,突出制度的刚性

缺乏质量、标准的明确规定

科学设定岗位职能和检验标准,运用量化手段提高制度的可控性

内部重要岗位交流不够

严格执行重要岗位轮岗制度

个人自由裁量空间过大

遵循宗旨原则,规范业务流程,细化工作环节,减少违规操作空间

 

 

 

 

外部环境风险

利益诱惑

加强理想信念教育,筑严制度防线,加强监督力量

 

注意事项

廉政风险的防控管理措施,必须根据风险点的类别,结合工作实际和岗位特点做出兼具针对性、操作性和实效性的措施应对。具体而言,既要做到坚持原则,服务中心,保持制度的权威性,又要保证措施到位,讲求实效,兼顾全局;既要做到结合实际,针对性强,又要突出特色,操作性强,不能千篇一律地套用示例,必须做到具体问题具体分析,因地制宜。

权力威慑

严格执行组织纪律和民主集中制,堵死擅权专制的空间

人情关系侵蚀

加强理想信念教育,筑严制度防线,加强监督力量

权力运行缺乏制衡

加强权力制衡和民主监督,用制度规范权力,用纪律约束干部

廉政承诺环节缺失

严格落实一岗双责制度,加强廉政检查整改

其他非正常影响

加强理想信念教育,筑严制度防线,加强监督力量

 

 


 




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